Luật Phong Gia

THAO TÚNG THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VÀ TRÁCH NHIỆM PHÁP LÝ

Vừa qua, cơ quan Cảnh sát Điều tra – Bộ Công an (C01) đã quyết định khởi tố vụ án hình sự quyết định bắt tạm giam đối với ông T.V.Q, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn FLC về các hành vi liên quan đến “Thao túng thị trường chứng khoán”, gây thiệt hại nghiêm trọng cho nhà đầu tư, ảnh hưởng đến hoạt động của thị trường chứng khoán Việt Nam.

Hành vi thao túng thị trường chứng khoán là một trong các hành vi bị nghiêm cấm trong các hoạt động liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán. Vậy pháp luật quy định về hình thức xử phạt thế nào đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán của các cá nhân, tập thể.

Đầu tiên, chúng ta cần phải hiểu về khái niệm.

Thao túng thị trường chứng khoán là gì ?

Theo khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP, thao túng thị trường chứng khoán là hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán, gồm một, một số hoặc tất cả các hành vi dưới đây:

a) Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;

b) Đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua, bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;

c) Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;

d) Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;

đ) Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;

e) Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác hoặc kết hợp tung tin đồn sai sự thật, cung cấp thông tin sai lệch ra công chúng để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.

Vậy hành vi thao túng thị trường chứng khoán sẽ bị xử phạt như thế nào ?

Xử phạt hình sự

Cá nhân, pháp nhận thương mại nào có hành vi thao túng thị trường chứng khoán có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội thao túng thị trường chứng khoán được quy định tại Điều 211 Bộ Luật Hình sự, cụ thể

Cá nhân phạm tội

.1/ Người nào thực hiện một trong các hành vi được quy định tại khoản 2 Điều 3 Nghị định 156/2020/NĐ-CP nhằm thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồnghoặc phạt tù từ 06 tháng đến 03 năm

2/ Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 4.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 02 năm đến 07 năm:

+ Có tổ chức;

+ Thu lợi bất chính 1.500.000.000 đồng trở lên;

+ Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;

+ Tái phạm nguy hiểm.

Ngoài ra người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng và cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 đến 05 năm

Pháp nhân phạm tội

Pháp nhân thương mại phạm tội quy định tại Điều này, thì bị phạt như sau:

a) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;

b) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này, thì bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng;

c) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại Điều 79 của Bộ luật này, thì bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn;

d) Pháp nhân thương mại còn có thể bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 01 năm đến 03 năm hoặc cấm huy động vốn từ 01 năm đến 03 năm.

Về phạt hành chính

Mức phạt vi phạm hành chính đối với hành chính đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán được quy định tại Điều 36 Nghị định 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi bởi khoản 30 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP) 

– Phạt tiền 10 lần khoản thu trái pháp luật nhưng không thấp hơn 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức1.500.000.000 đồng đối với cá nhân;

Trường hợp không có khoản thu trái pháp luật hoặc mức phạt tính theo khoản thu trái pháp luật thấp hơn 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức, thấp hơn 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân thì áp dụng mức phạt tiền là 3.000.000.000 đồng đối với tổ chức, 1.500.000.000 đồng đối với cá nhân.

Ngoài ra, còn đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn từ 01 đền 03 tháng đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán hoặc công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam có hành vi vi phạm:
+ Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 18 tháng đến 24 tháng đối với người hành nghề chứng khoán có hành vi vi phạm.

Trên đây là bài viết của chúng tôi về vấn đề thao túng thị trường chứng khoán. Nội dung bài viết chỉ mang tính chất tham khảo. Rất mong nhận được bình luận và góp ý từ bạn đọc.

Nguyên Khoa – Phong Gia Group

Nếu có bất kỳ thắc mắc nào vui lòng liên hệ với chúng tôi thông qua:

Công ty Luật & Tư Vấn Đầu Tư Quốc Tế Phong Gia

•          Hotline: 093 841 6666

•          Website: phonggiagroup.com

                          phonggialawfirm.com

                          vienquoctepacific.com

•          Email: phonggiagroup@gmail.com

•          Địa chỉ: Tầng 1, số 24, đường số 37, khu đô thị Vạn Phúc, phường Hiệp Bình Phước, thành phố Thủ Đức, thành phố Hồ Chí Minh